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宜政辦〔2023〕24號

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣人民政府有關部門，駐宜銀行業(yè)金融機構：

《宜陽縣加快推進縣域多層次資本市場建設工作實施方案》已經縣政府研究同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

2023年11月14日

宜陽縣加快推進縣域多層次資本市場建設

工作實施方案

為深入貫徹落實黨中央、國務院關于深化資本市場改革的決策部署和省、市有關工作要求，搶抓國家新三板、注冊制改革等政策機遇，充分挖掘上市掛牌后備企業(yè)資源，加大輔導培育力度，加快推進多層次資本市場建設，拓寬直接融資渠道，助力縣域經濟社會高質量發(fā)展，特制定本方案。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，立足做大做強資本市場“宜陽板塊”，堅持“政府引導、企業(yè)主導、市場運作、多方參與”的總體原則，按照“儲備一批、培育一批、改制一個、上市一個”的工作思路，統(tǒng)籌短期效應與長遠發(fā)展，重點做好上市后備企業(yè)的精準培育，兼顧一般中小企業(yè)的規(guī)范輔導。堅持做好后備梯隊規(guī)劃，引導企業(yè)加強內部管理，夯實企業(yè)上市基礎。

二、工作目標

聚焦“3+1+1”主導產業(yè)，圍繞高新技術、專精特新、行業(yè)龍頭等優(yōu)質企業(yè)，通過動態(tài)管理、精準培育、政策扶持，推動企業(yè)通過資本市場不斷做優(yōu)做強。力爭2023年四板掛牌企業(yè)新增12家以上，達到40家以上，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（新三板）掛牌新增1家以上，達到2家以上。到2025年底，四板掛牌企業(yè)達到70家以上，新三板掛牌企業(yè)達到5家以上，上市企業(yè)達到2家以上，企業(yè)直接融資能力顯著增強，多層次資本市場建設初步形成。

三、主要任務

（一）深入挖掘后備資源。進一步完善全縣上市掛牌后備企業(yè)資源庫，建立“推薦申報、審核認定、分層培育、動態(tài)管理”四項機制，縣開發(fā)區(qū)管委會、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各相關部門要立足本轄區(qū)、本行業(yè)，積極向縣資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室推薦優(yōu)質上市后備企業(yè)資源，從中篩選一批主營業(yè)務穩(wěn)定、市場前景良好、具有較好基礎的企業(yè)培育入庫，夯實工作基礎。上市后備企業(yè)資源庫實行重點層和基礎層分層培育，其中，重點層企業(yè)為基礎條件較好，有望1—3年內上市，或企業(yè)有明確可行上市計劃并已實質推動。基礎層企業(yè)為未來具備上市潛力，有一定上市意愿，但需要較長時間培育規(guī)范的企業(yè)?？h資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室對上市后備企業(yè)庫實施動態(tài)管理，每年根據企業(yè)實際情況進行補充入庫或調整出庫，確保資源庫年均保持企業(yè)數量50家以上，其中重點層企業(yè)20家以上。

牽頭單位：縣金融工作服務中心

責任單位：縣開發(fā)區(qū)管委會、科工局、發(fā)改委、市場監(jiān)管局、商務局、農業(yè)農村局、文廣旅局，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、工礦區(qū)辦事處

（二）強化上市專題培訓。根據企業(yè)所處不同階段，積極組織后備企業(yè)參加市縣各類資本市場培訓活動，采取廣泛宣傳與溝通交流相結合、專題培訓與外出考察相結合、業(yè)務指導與解決問題相結合，引領企業(yè)學習資本市場、了解資本市場、利用資本市場，解決企業(yè)“不愿上市”“不敢上市”“不會上市”等問題。每年至少舉辦6次以上企業(yè)上市及掛牌業(yè)務培訓活動，邀請交易所專家、證券監(jiān)管部門領導、上市企業(yè)和中介機構專業(yè)人士授課，幫助企業(yè)答疑解惑，用身邊事激勵更多企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展。借力洛陽市資本市場服務基地，定期組織路演活動，實現資本市場培訓常態(tài)化。

牽頭單位：縣金融工作服務中心

責任單位：縣開發(fā)區(qū)管委會、科工局

（三）加快上市輔導進程。根據多層次資本市場的不同特點和要求，結合企業(yè)自身狀況和發(fā)展戰(zhàn)略，進行分類指導、精準匹配，重點推動行業(yè)龍頭企業(yè)在境內主板上市、優(yōu)質科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市、成長性高的行業(yè)“單項冠軍”在創(chuàng)業(yè)板上市，支持暫不符合上市條件但有發(fā)展空間的中小微企業(yè)到“新三板”“四板”掛牌，逐步引導其對接更高層次資本市場。鼓勵企業(yè)“借殼”上市，并將上市企業(yè)注冊地遷回我縣。對具備上市條件且意愿強烈的企業(yè)，加強與省、市證監(jiān)和金融部門匯報對接，督促中介機構提高輔導工作質量，及時解決輔導工作中發(fā)現的問題。對已與中介機構簽約并實質啟動上市工作的企業(yè)，督促制定詳細上市工作計劃和股改方案，做好改制工作，對照發(fā)行上市要求梳理問題清單，并提出合理解決方案。鼓勵有上市、掛牌發(fā)展規(guī)劃的新設市場主體初始登記為股份公司。

牽頭單位：縣金融工作服務中心

責任單位：縣開發(fā)區(qū)管委會、科工局，縣內各銀行業(yè)金融機構

（四）營造良好外部環(huán)境。對進入上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)，縣科工局等單位要在國家高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)、“專精特新”等認定方面給予重點指導，在三大改造、研發(fā)平臺等申報方面給予優(yōu)先支持。對涉及企業(yè)項目備案、權證辦理、土地保障等方面，縣發(fā)改、住建、自然資源等部門應開辟綠色通道，給予積極辦理。對法律法規(guī)及政策文件未明確規(guī)定的特殊問題，應秉持尊重歷史和解決問題的態(tài)度給予妥善解決。縣公安、環(huán)保、應急、市場監(jiān)管等行政監(jiān)管執(zhí)法部門對重點上市掛牌后備企業(yè)，在依法合規(guī)前提下，要建立柔性執(zhí)法工作機制，推行非強制性執(zhí)法和輕微違法行為“首違不罰”制度，全力支持企業(yè)發(fā)展。法院要開辟重點后備企業(yè)司法案件處置綠色通道，加強訴調對接，構建多元解紛機制，提高審理效率，保護企業(yè)合法權益。

責任單位：縣開發(fā)區(qū)管委會、科工局、公安局、法院、市場監(jiān)管局、住建局、自然資源局、稅務局、環(huán)保局、應急管理局

（五）落實財政獎補政策。縣內上市后備企業(yè)申請在北交所、深交所、上交所上市的，按照完成輔導驗收、通過發(fā)行審核、上市交易三個節(jié)點，分別給予100萬元、150萬元、50萬元獎勵。申請在境外上市的，按照中國證監(jiān)會批復同意、上市交易兩個節(jié)點，分別給予100萬元、150萬元獎勵。縣內上市后備企業(yè)在新三板基礎層成功掛牌的，給予20萬元獎勵，對經在基礎層培育首次進入新三板創(chuàng)新層的，給予10萬元獎勵。對直接在新三板創(chuàng)新層成功掛牌的，給予30萬元獎勵?？h內上市后備企業(yè)在四板交易板、展示板掛牌的企業(yè)，分別給予10萬元（市級獎勵的，不得重復申報）、3萬元獎勵。對于外地境內上市企業(yè)遷址我縣并完成工商登記、納稅登記變更的，給予一次性300萬元獎勵（為做好政策延續(xù)，2022年期間實際發(fā)生事項，2023年申報時以此文件獎補政策為準，其他與本文件相關內容不一致的，以此為準）。

責任單位：縣金融工作服務中心

四、組織保障

（一）加強組織領導。高規(guī)格成立宜陽縣資本市場發(fā)展工作領導小組，統(tǒng)籌負責全縣資本市場發(fā)展規(guī)劃、政策制定、企業(yè)上市及問題協調等重大事項。領導小組下設辦公室，辦公室設在縣金融工作服務中心，主要負責開展日常溝通協調、企業(yè)培育服務、跟蹤督辦等具體工作，尤其是對在審和報輔企業(yè)要逐一建立工作專班，高質高效服務企業(yè)上市掛牌。

（二）壓實工作責任。縣金融工作服務中心牽頭負責定期收集重點上市后備企業(yè)反映問題，建立清單制度，會同相關部門召開專題協調會，各相關單位要按照“一企一策”或“一事一議”原則，對所涉及的環(huán)保、土地、稅務等問題進行逐一研判化解，營造良好外部環(huán)境。

（三）搭建對接平臺。縣金融工作服務中心牽頭負責組織開展常態(tài)化政銀企對接活動，協調基金公司、證券投行等機構與后備企業(yè)加強交流合作，建立溝通聯絡渠道，爭取股權投資支持。協調銀行業(yè)金融機構加大對企業(yè)信貸支持，創(chuàng)新抵押方式，降低融資成本。積極爭取上級部門和交易所對縣內重點上市后備企業(yè)給予輔導支持，助力企業(yè)加快上市步伐。

（四）強化督導通報。各相關單位要深刻認識到企業(yè)上市對于加快產業(yè)發(fā)展、助力縣域經濟的重要意義，要結合職責定位，加大工作力度，凝聚強大合力。縣資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室要對各單位工作推進落實情況進行定期督導通報，對工作積極性不高、配合不力的，提請領導小組予以約談提醒、追責問責。

附件：1．宜陽縣資本市場發(fā)展工作領導小組

2．宜陽縣企業(yè)上市“十項服務機制”

      3．宜陽縣資本市場發(fā)展專項獎補流程

      4．宜陽縣上市后備企業(yè)資源庫申請表

      5．宜陽縣資本市場專項獎補申請表

附件1

宜陽縣資本市場發(fā)展工作領導小組

組  長：張麗娟     縣委副書記、縣長

副組長：馬亞輝     縣委常委、常務副縣長

趙毅波     縣政協副主席、財政局局長

王錫韜     縣開發(fā)區(qū)管委會副主任

成  員：于曉輝     縣政府黨組成員、政府辦主任

韓高峰     縣委宣傳部副部長

李廣偉     縣科工局局長

武偉獻     縣發(fā)改委主任

周海軍     縣商務局局長

孫智獻     縣人社局局長

馮戰(zhàn)偉     縣自然資源局局長

孫耀敏     縣市場監(jiān)管局局長

周宇民     縣生態(tài)環(huán)境局局長

何貴濤     縣應急管理局局長

李新芳     縣城市管理局局長

姚  強     縣住建局局長

王新生     縣稅務局局長

崔躍峰     縣公安局副局長

劉紅軍     縣法院副院長

李志剛     縣農業(yè)農村局局長

李振海     縣文廣旅局局長

方  向     縣供電公司經理

張社民     縣水務集團董事長

程東東     縣金融工作服務中心主任

裴海霞     人行宜陽支行副行長（主持工作）

孟建波     農發(fā)行宜陽支行行長

李  明     工行宜陽支行行長

郭  瑞     農行宜陽支行行長

何志國     中行宜陽支行行長

薛際威     建行宜陽支行行長

劉鵬耀     郵儲銀行宜陽支行行長

李永星     宜陽農商行董事長

王  凱     中原銀行宜陽支行行長

張建洪     宜陽興福村鎮(zhèn)銀行董事長

領導小組下設辦公室，辦公室設在縣金融工作服務中心，主要負責日常協調聯絡、企業(yè)培育服務、跟蹤督辦等具體工作，高質高效服務縣內企業(yè)上市掛牌。

附件2

宜陽縣企業(yè)上市“十項服務機制”

為進一步強化上市后備企業(yè)培育，健全“培育、股改、輔導、上市”全周期服務體系，建立上市服務“白名單”制度，將重點上市后備企業(yè)納入“白名單”管理，聚焦共性問題，通過十項機制為后備企業(yè)系統(tǒng)賦能。

（一）建立優(yōu)化合規(guī)證明工作機制。縣金融服務中心牽頭，會同縣市場監(jiān)管局、稅務局、自然資源局、環(huán)保局、檢察院、司法局等部門，規(guī)范合規(guī)證明辦理流程、出具時限，建立會商機制，統(tǒng)籌協調解決“白名單”企業(yè)在辦理合法合規(guī)證明過程中遇到的問題，為企業(yè)高效開具合法合規(guī)證明。

（二）建立柔性執(zhí)法工作機制。各相關行政執(zhí)法部門，依法規(guī)范行政監(jiān)管行為，優(yōu)化行政執(zhí)法方式，支持“白名單”企業(yè)發(fā)展。積極推行非強制性執(zhí)法和輕微違法行為“首違不罰”制度，優(yōu)化行政執(zhí)法方式，支持“白名單”企業(yè)發(fā)展。

（三）建立行政處罰事先通報機制。領導小組辦公室定期將“白名單”企業(yè)通報至涉及的行政執(zhí)法和司法部門。行政執(zhí)法部門對企業(yè)給予行政處罰前，應通報領導小組辦公室。已對白名單企業(yè)給予行政處罰的，其行為不屬于情節(jié)復雜或重大違法行為的情況，如遇工作需要，由企業(yè)提出申請，相關部門按程序出具無重大違法行為證明。

（四）建立涉訴案件綠色通道和惡意訴訟、仲裁打擊機制。由縣法院牽頭，建立“白名單”企業(yè)司法案件綠色通道，加強訴調對接，構建多元解紛機制，通過非訴手段保護企業(yè)合法權益。審理涉及企業(yè)的相關訴訟、仲裁等案件，對查明屬于惡意的，依法移送公安機關并追究其刑事責任，嚴厲打擊惡意干擾企業(yè)上市進程的行為，維護市場秩序。

（五）建立知識產權保護機制。由縣市場監(jiān)管局、公安局牽頭，會同有關部門，深入開展打擊侵犯企業(yè)知識產權專項行動，依法嚴厲打擊侵犯“白名單”企業(yè)商業(yè)秘密、商標權、專利權、著作權等知識產權的違法犯罪活動，維護企業(yè)合法權益。

（六）建立輿情聯合應對工作機制。由縣金融服務中心牽頭，會同宣傳部、網信辦等部門，加強對涉及“白名單”企業(yè)輿情應對和管控工作，推動企業(yè)依法處理虛假新聞信息，嚴厲打擊惡意干擾企業(yè)上市進程的不良媒體，營造推進良好輿論氛圍。

（七）完善專家顧問“一對一”服務機制。由縣金融服務中心牽頭，會同券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構，組成專家顧問團，為“白名單”企業(yè)提供全方位、一體化指導服務，幫助企業(yè)規(guī)范管理。

（八）建立中介機構服務全流程信息溝通機制。由縣金融服務中心牽頭，對中介機構實行事前工作告知提醒、事中定期溝通、事后復盤分析，督促其履職盡責展業(yè)。上市過程中出現撤回輔導、延遲申報、中止、終止等重大情況的，企業(yè)會同中介機構應提前3天向金融服務中心通報。結合工作成效和企業(yè)反饋情況，金融服務中心要對相關中介機構進行客觀評價，并上報市有關部門。

（九）建立應收賬款的清欠機制。由縣財政局、國資辦牽頭，嚴格落實《保障中小企業(yè)款項支付條例》，及時對政府或國有企業(yè)拖欠的“白名單”企業(yè)的應收賬款予以清償，避免出現應收賬款占比過大影響企業(yè)上市。

（十）建立股權投資賦能加速機制。由縣金融服務中心牽頭組織開展路演對接活動，鼓勵引導各類股權投資基金加大投資力度，提升被投企業(yè)核心競爭力，加快企業(yè)上市進程。

附件3

宜陽縣資本市場發(fā)展專項獎補申報流程

一、申報程序

每年4月30日前，符合條件的單位向縣資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室申報。5月15日前，縣資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室會同縣開發(fā)區(qū)管委會（屬地鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、縣財政局對申報材料進行審核。審核結果經公示無異議后，由縣資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室會同縣財政局向縣政府報送審核意見。待縣政府研究同意后，按程序向申報單位履行撥付手續(xù)。

二、申報材料

（一）申請企業(yè)境內上市獎勵：需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、河南省證監(jiān)局出具的輔導情況的無異議函、中國證監(jiān)會（或交易所）出具的受理函、中國證監(jiān)會發(fā)審委審核結果公告、中國證監(jiān)會同意首次公開發(fā)行股票注冊的批復、上市公司首次公開發(fā)行股票上市公告書、北滬深證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關手續(xù)的公函、申報材料真實性聲明、基本存款賬戶信息等相關材料。

（二）申請企業(yè)境外上市獎勵：需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、中國證監(jiān)會批復同意文件、境外證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關手續(xù)的公函、申報材料真實性聲明、基本存款賬戶信息等相關材料。

（三）申請企業(yè)掛牌獎勵：需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)出具的受理函及同意在基礎層或在創(chuàng)新層掛牌的函、企業(yè)在新三板實現層級變化的證明文件、中原股權交易中心出具的同意掛牌的函、申報材料真實性聲明、基本存款賬戶信息等相關材料。

（四）申請外地上市公司遷入獎勵：需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、注冊地和納稅登記地遷入我市的證明材料、5年內不遷出的承諾書、申報材料真實性聲明、基本存款賬戶信息等相關材料。

三、監(jiān)督檢查與績效管理

（一）縣資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室會同縣財政局不定期對專項資金的審核、撥付、使用情況進行監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現的問題要按照有關法律法規(guī)及時處理，保證獎補政策落實到位。

（二）縣資本市場發(fā)展工作領導小組辦公室、縣財政局按照預算績效管理相關規(guī)定，加強專項資金績效監(jiān)督管理，擬定具體績效目標，預算執(zhí)行中實施績效監(jiān)控，對資金使用單位加強預算績效管理，并督促其按要求開展績效自評，將績效評價結果與改進預算管理和安排年度預算資金相銜接，實現預算和績效管理一體化。

（三）專項資金申報單位須按規(guī)定如實報送有關材料，不得弄虛作假，騙取、套取專項資金。對虛報材料，騙取專項資金的，財政部門要追回資金，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）等有關規(guī)定嚴肅處理，并將其違規(guī)信息報送信用平臺，納入失信聯合懲戒范疇。嚴格失信主體或被縣政府通報批評的單位，當年及之后2個會計年度內發(fā)生的項目，不得申報本辦法規(guī)定的獎補資金。

附件4

宜陽縣上市后備企業(yè)資源庫申請表

此表需后附：營業(yè)執(zhí)照復印件、最近1個會計年度財務報表，并加蓋公章。

附件5

宜陽縣資本市場專項獎補申請表

申請企業(yè)（蓋章）：                         申請日期：  年  月  日